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依法从严打击证券违法行为 近5年来,证监会调查各类证券期货违法案件近1900件

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  经济日报记者 李华林

  证监会首席检查官、稽查局局长李明在证监会近日召开的发布会上表示,证监会保持严的基调,依法从严打击各类证券违法行为。

  近5年来,证监会依法调查各类证券期货违法案件近1900件,向公安移送涉嫌证券期货犯罪案件近600件。严肃查办科创板、创业板发行申报欺诈案件,坚决打击挑战底线的行为。重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等“关键少数”有组织、有预谋地实施财务造假违规信披行为,以及违规占用、担保等背信行为,保障以信息披露为核心的注册制改革走深走实。严厉打击操纵市场行为和性质恶劣的内幕交易行为,为投资者提供更加健康的市场秩序。

  以泽达易盛案为例,该案是首单科创板集体诉讼,也是首单欺诈发行集体诉讼。证监会投服中心党委书记、董事长夏建亭介绍,各被告同意按照损失核定后金额全额赔付原告投资者,该案于2023年12月26日成功调解结案。7195名投资者获赔2.8亿余元,个人投资者获赔金额最高的500余万元,人均获赔3.89万元。2024年1月10日,上海金融法院将2.8亿余元赔偿款划给登记结算公司,随后登记结算公司划到投资者证券资金账户,至1月15日全部赔偿完毕,从集体诉讼启动,投资者用时5个多月就拿到赔偿款。

  在投资者获赔的同时,证监会还对违法行为人作出行政处罚,对实际控制人等采取终身市场禁入措施。上交所对泽达易盛依法强制退市。

  财务造假破坏市场诚信基础,严重侵害投资者合法权益,是资本市场“毒瘤”。“打击财务造假案件始终是证监会执法工作的重点,曾先后依法严厉查处了康美药业、康得新、獐子岛等重大财务造假案件。”证监会处罚委办公室主任滕必焱表示,证监会严格落实新《证券法》各项要求,持续加大打击力度,对财务造假案件从严从重打击,违法成本大幅提升,震慑效果更加彰显,有力净化了市场生态。下一步,证监会将始终保持对财务造假的监管执法高压态势,依法加大对财务造假案件的惩处力度,同时坚持“一案双查”,对未勤勉尽责的中介机构一并查处,坚决打破造假“生态圈”。

  当前市场上有一些观点,一提活跃市场,就认为不能打击操纵市场、内幕交易;一说提振投资者信心,就不敢打击欺诈、造假。“这种把稽查执法与市场发展对立起来的想法是不对的,也不符合实际。”李明表示,活跃市场、提振信心,需要规范有序、公平公正的市场环境。依法查处违法行为、维护市场秩序、净化市场生态的工作基调,必须始终坚持,一以贯之。

  “稽查执法不仅要发挥‘惩’的功能,还要体现‘治’的效果。”李明表示,依法惩罚造假、欺诈,让不法之人付出沉痛代价之后,还要配合有关部门督促违法者整改,消除不法状态,消除不良影响,恢复原状,督促加强上市公司等主体的内控与合规建设,为投资者提供真实透明规范的上市公司,结合办案中发现的问题,反馈日常监管,完善规则体系,提升资本市场监管治理效能,这是最好的投资者保护,也能真正建立起有利于稳定市场、活跃市场的长期信心。

  法治是资本市场的基石。证监会法治司负责人程合红表示,下一步,证监会将坚持依法治市、依法行政,不断夯实资本市场法治基础,并从三方面不断完善资本市场法律制度。

  一是做好贯彻实施期货和衍生品法、新公司法、私募投资基金监督管理条例等新的法律法规配套制度规则的制定完善工作,确保新的法律制度的落地与前后衔接一致,包括修改制定期货公司监督管理办法、上市公司章程指引、私募投资基金监督管理办法等。

  二是配合做好相关法律、行政法规及司法解释的制定完善工作。包括起草制定上市公司监督管理条例,研究修订证券公司监督管理条例;配合有关司法机关制定完善包括内幕交易和操纵市场等方面在内的相关司法解释等。

  三是持续做好证监会规章规范性文件的日常立改废释工作。

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责任编辑:韦子蓉